金融中介机构的利益冲突历来是各国金融监管的重点。证券公司作为联结资本供求双方的桥梁，在利益冲突中拥有明显的优势，可能会以牺牲客户利益为代价寻求自身的增益减损。虽然利益冲突在证券公司从事单一业务时已然存在，但多元化经营会使这一问题更为尖锐和复杂。例如，越来越多的学者认为华尔街投资银行的利益冲突是2008年金融危机爆发的重要诱因。事实上，利益冲突作为金融领域的一种普遍现象，具有存在的客观性和必然性，其本身并没有法律上的可非难性，只是不同利益之间的一种碰撞和矛盾，但也不能因此忽视某一利益主体滥用优势地位侵害另一利益主体的可能性，必须通过相应的制度性安排来防范利益冲突产生的风险。本书旨在研究证券公司利益冲突规制模式与制度安排的一般性规律，探寻制度的本土化路径，以期能为我国证券公司利益冲突规制的完善提供理论建言。
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